在香港创业板聘任上市保荐人公司初次上市时，上市保荐人处于一个重要的核心地位。上市保荐人的意义远不止于帮助企业上市筹资，一个好的上市保荐人对于企业构建一个健康的管理机制、制订长远的发展规划，并且实现其成长和发展是至为关键的。企业在香港创业板上市的一个重要条件就是须聘任合资格的保荐人。

 

 

 

由于保荐人在创业板公司的上市过程中担当重要角色，创业板保荐人须符合连串详尽的资格准则，并在其职责履行上负上清晰的责任。创业板保荐人的职责包括作仔细审核，并确保在作过应有的审慎查询后，就其所知与所信，有关上市申请人/发行人已作出应有的资料披露。保荐人制度是香港主板市场一直采用的上市制度。香港联交所在设立创业板市场时引进了这一制度，但又不同于主板市场的保荐人制度，其具体规则如下：

 

 

一、保荐人的资格

香港创业板上市公司的保荐人的资格有明确的规定，它须是根据香港的《公司条例》成立或《公司条例》第十一部分注册的有限责任公司；须根据《证券条例》注册为投资顾问、证券交易商或获豁免的证券交易商；在过去的五年内曾经作过在主板市场或创业板市场的公开招股的主保荐人，或者以副保荐人身份参与少三次在主板或创业板已完成的公开招股活动；须有包括在须予公司的交易、关联交易、收购合并或股本集资等企业财务方面的经验；须有不少于1000万港元的实缴资本或不可分配的储备，或公司拥有不少于1000万港元的无抵押的有形净资产；公司须至少有两名合资格的执行董事和两名职员全职负责香港的企业财务业务；在过去五年内没有受到公开谴责及纪律处分的记录等。

 

 

 

二、保荐人资格的取得和保留

创业板上市规则规定要取得保荐人的资格须缴纳3万元申请费用并填报香港联交所规定的保荐人申请表格，经联交所审核符合有关条件，由联交所统一公布，只有在保荐人名单中的公司才能作为创业板上市公司的保荐人。而保荐人要维持这一资格，须每年缴纳1万元复核费后，继续申请。

 

 

三、保荐人的职责

创业板市场的保荐人在寻求上市的公司公开招股期间和公司上市后承担不同的职责。

 

 

 

公开招股期间的职责是：保证所有申请符合及遵守创业板上市规则；保证申请人的上市文件所载的各项重要资料准备完整，无误导；保证申请人的各位董事理解其责任，预期他们能够遵守创业板上市规则的有关规定；保证申请人的董事具备所需要的专业技能和经验。

 

 

在申请人上市后的持续职责是：就发行人持续遵守创业板上市规则及其他有关规定提供意见；以顾问身份预先审阅发行人根据上市规则而刊发的公告、通函及上市文件，作为香港联交所与上市公司沟通的主要渠道等。

 

 

 

四、保荐人的任期

保荐人的任期应该包括两个方面，一是保荐人资格的保留期；二是对所保荐企业的保荐期。保荐人资格的有效期为一年，一年后，保荐人要维持其资格，须每年缴纳一万元后，继续申请。此外创业板上市规则明确规定保荐人须有两年的保荐期，以便保证上市公司的运作符合有关规定。

 

五、保荐人的制裁

如果香港联交所认为保荐人已违反或没有履行创业板上市规则的责任或义务，交易所将对保荐人处以以下一项或多项制裁；发出私下谴责；发出含有批评的公开声明；发出公开谴责；将保荐人从联交所保荐人名册中删除；禁止保荐人在指定期间代表指定人士向创业板上市科或创业板上市委员会提呈所指定的事项；将保荐人的操守向证监会或香港或其他地方的监管机构报告；要求证监会考虑撤回或撤消保荐人根据《证券条例》的注册；在规定期间内，要求修正其错误或采取补救措施等。

 

 

 

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