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一、策划公司超常规开展计划
　　 一切拟赴创业板上市的公司，首要有必要清晰二个根本的思维：一是高成长性是最终能赴二板的公司的典型特征，有无高成长性决议了一个公司能否上市；二是一个公司能在创业板上市是对一个公司高成长性的必定和推进，而不是对一个只能保持生计公司的救助。因而一切预备上市的公司应拟定一个超常规开展的计划：
　　 a.断定公司上市概念；
　　 b.断定主营事务的敏捷开展的思路和计划；
　　 c.除了商品运营计划，还要策划本钱运营和资产重组公司购并计划--若是说成功的商品运营能够让公司的开展速度为通常的1倍的话，本钱运营和资产重组及公司购并能够让公司的开展速度再进步3-5倍。因而超常规开展只要商品运营是难以完成的；
　　 d.要杰出高成长性方针的公司运营中的位置，经过方针运营量化商品运营、资产重组和本钱运作计划的内容。
　　 e.经过上市进一步完成公司的超常规开展。

　　 二、可行性剖析陈述
　　项意图可行性研讨是指对项目所作技能经济效果的剖析和评估。
　　 (1)技能评估
　　 关于创业板上市公司重要是技能评估，商品能立异，具有唯一性、垄断性无疑会公司带来杰出的商场报答，也是公司成功的要害。根本原则是：技能先进、出产适用、经济合理、社会有利。
　　 (2)、商场研讨：
　　 a．商场调查：商场需求、商品、出售途径、推销与广告、报价、竞争对手
　　 b．需求猜测：能够运用如下办法
　　 (a)时刻序列法：时刻序列是指调查或记载到的一组按时刻顺序排列起来的数字序列。
　　 时刻序列法是依据前史的出售量来揣度往后能够到达的需求水平的猜测办法。其首要剖析办法是指数滑润法：用上一期的猜测数和实践出售量来猜测下一期的出售量
　　 指数滑润法根本公式：Ft = Ft-1 ＋x ( Dt -1－ Ft-1)
　　　　　　　　　　　　　 = x Dt -1＋( 1－x ) Ft-1
　　 其间： Ft ：下一期出售量的猜测值
　　 Ft-1：近来一期出售量的猜测值
　　 Dt -1：近来一期实践出售量
　　 X：滑润系数
　　 当0 当x=1时， Ft = Dt -1 ，x=0时， Ft = Ft-1 。x越小则近期的移动倾向越小，越滑润。通常来说，x <0.3时较滑润，x>0.5时较不滑润。
　　 例：某商品1-6月实践出售如下， 先已知6月猜测值为30，x=0.3，以指数滑润法猜测7月的出售量月份 1 2 3 4 5 6，实践出售量 22 21 30 25 27 28。
　　 则7月出售额为 F7 =x D6＋( 1－x ) F6 = 29
　　 (b)有关要素剖析法：有关要素剖析法是依据时刻序列的某一时刻上变量之间的数量联络，以及某些变量的已知的开展趋势，求待变量出售量改变的一种办法。首要办法：
　　 抢先商品剖析法：若甲商品的出售量会影响乙商品的出售量，则能够从甲商品的出售量的改变趋势来猜测乙商品的需求趋势。例如跟着住所建设的添加，装修材料需求也会添加，能够依据住所建设的速度和抢先速度来猜测装修材料的需求。
　　 (3)、公司规划的断定
　　 公司规划通常以固定资产价值、员工人数、年产值或年产值来衡量。
　　 (1)断定公司规划应思考的要素
　　 商场和需求、出资的约束和资源的使用、商品的技能特色和设备才能、与专业化和协作化的和联络、进步归纳经济效益
　　 (2)公司经济规划的断定办法
a.公司规划对费用的影响。由于变化费用的存在，单位商品的总费用跟着产值的添加而递减，而到必定程度产值添加已不能影响商品的费用，因而存在一个临界点即经济规划也是商品费用最低点。
　　 b.用盈亏平衡剖析断定公司规划
　　 盈亏平衡点又称为保本点。详细求法如下；
　　 设年产值为Q，出售单价为S，年固定本钱为F，单位商品可变本钱为V，则
　　 出售收入S(Q)=SQ
　　 本钱函数C(Q)=F+VQ
　　 赢利函数P(Q)=S(Q)-C(Q)
　　 既P(Q)= S(Q)-(F+VQ)
　　 当P(Q)=0时，盈亏平衡，即S(Q)=(F+VQ)时，得盈亏平衡点产值，Q0=F/S-V
　　 (4)经济评估方针
　　 项意图经济效益是指投入和产出的对比。首要方针有：
　　 (a)静态出资效果方针：静态出资回收期；简略出资收益率；追加出资回收期
　　 (b)费用和效益直接对比的方针：净现值；效益费用比
　　 (c)动态出资效果方针：净现值收益率；内部收益率；动态出资回收期等。

　　 三、建立主营事务、上市概念
　　公司在断定自个的主营事务时，既要思考商场的需求，又要联络本公司的实践情况，详细而言，要注意以下几方面的疑问：
　　 (1)上市概念的断定。创业板上市公司不象通常公司，杰出的概念无疑给公司描写了一幅夸姣的远景，对公司今后的招引风险出资、募股大有优点。
　　 (2)主营概念、技能、传统事务彼此结合。创业板商场对请求上市的公司的曩昔事务没有严厉的规矩，但需求请求上市的公司要表述曩昔两年的活泼事务记载，这能够使出资者知道请求上市的公司在曩昔是首要从事啥事务的。若是公司断定的主营事务与曩昔的事务有合理的联络，使出资者感到曩昔的事务虽无显着的效益，但为公司将来的开展打下了根底，这样的主营事务才会给出资者以决心。
　　 (3)断定主营事务开展方针还要思考公司本身的才能。由于创业板商场还需求上市公司发表在其上市后两个完好财政年度内的事务方针，明白阐明公司在每项首要事务活动中的事务方向和方针，并在上市后两年内每半年要把上市公司在上市文件中列明的事务方针与这以后的开展进展作一对比，如发现最初断定的事务方针未能完成，上市公司要向大众阐明缘由，能够还会致使向出资者抱歉等等。

　　 四、寻觅种子资金
　　种子资金是公司得以组成的先决条件，关于刚创业的公司，资金是起步的必要条件。通常，种子资金来源于和本公司有关的上下游公司或了解该事务的出资者的出资，还有是对创业者信任的兄弟或熟人等。还能够经过创业公司的其它有关资源来招引必定的资金作为种子资金。

　　 五、搭建公司架构
　　 (1)、依照规矩建立组织人事
创业板公司除了建立通常的股东大会、董事会、监事会、司理以外还有以下特别之处 。
　　 a.董事
　　 董事作为股份有限公司的一种人事设置，不管上市与否，都要建立。但是在创业板上市公司的董事有特定的一些需求。
　　 详细需求有：
　　 (a)发行人的董事需求一起担任办理运营公司的事务，而且须实行诚笃、信誉、慎重、勤勉的责任。
　　 (b)上市公司须向联交所提交有关公司董事的布景、经历等方面的材料。
　　 (c)交易所预期每名董事合理地了解《创业板上市规矩》、《证券法令》、《公司法令》、《保证出资者法令》、《发表权益法令》、《收买守则》及《股份购回守则》等法规，而且联交所保存关于每名董事上述常识的调查权。
　　 (2)代表大众利益的独立非履行董事
　　 所谓独立非履行董事，是指为了保证广阔出资者的大众利益，防止少量大股东和办理层操作公司，而从公司外部延聘的一些社会名流，来担任公司的董事，首要起监督效果，也有助于进步公司的知名度。独立非履行董事在上市公司中不担任任何办理职务，一起，该董事也不在上市公司的事务中具有任何财政权益和其他权益(担任董事收取的袍金在外)。以上这些办法是为了防止独立非履行董事因利益缘由，和公司办理层勾通勾通损害外部出资者利益，然后保证其能够在任何时刻都代表社会大众股东的利益。而设置两人以上，则是为了防止一个人 "孤掌难鸣"。
　　 (3)异乎 "秘书"的公司秘书
　　 创业板上市公司对秘书的需求较一般公司司理秘书的需求将更为严厉。公司秘书其首要责任是担任公司和交易所之间的交流和协调，这就需求其有必要了解关于创业板上市的各项法令法规。一起还要有一些专业认证。
　　 (4)全职的合格会计师
　　 创业板上市发行人有必要保证在任何时刻均聘任一名全职会计师，担任帮忙集团有关财政申报程序及内部监控作业。他有必要是合资历会计师，而且是有注册会计师资历。
　　 责任首要包含：就拟定和履行财政申报、内部监控等事项向发行人的董事会供给定见和帮忙，以便董事会能够就集团财政状况及远景做出合理判别；活跃与公司审阅委员会联络，帮忙进行督查程序的拟定和履行。
　　 (5)督查主任和审阅委员会
　　 创业板上市发行人有必要保证在任何时分均有一名履行董事履行督查主任的责任。督查主任的责任包含：就保证发行人契合上市规矩及其他有关法令向董事会供给定见和帮忙；敏捷有效地答复交易所提出的一切查询。上市发行人有必要建立一个至少由两名成员组成的审阅委员会。其间大多是独立非履行董事且有必要是独立非履行董事担任主席。
　　 审阅委员会的责任至少要包含以下几项：
　

　 a、阅发行人的年报，半年陈述以及季度陈述，而且就此向发行人的董事会供给建议和定见，为的确到达该意图；委员会成员须及时与董事会、高层办理人员以及获委聘的合资历会计师联络，而且每年至少与发行人的核数师开会一次；委员会应思考上述陈述中所反映或须反映的任何严重或不寻常事项，并须恰当思考发行人的合资历会计师、督查主任或核数师提出的任何事项。
　　 b、监督发行人的财政申报以及内部监控准则。为了保证上述功能的顺畅施行，发行人董事会有必要书面制定审阅委员会的职权范围，清晰该委员会的权限和责任。
　　 (6) "兼职"却任重的授权代表
　

　 上市发行人有必要保证在任何时刻都有两名授权代表，而且授权代表有必要由发行人的履行董事和公司秘书中的两名人士担任。授权代表要以书面形式向交易所供给给自己联络的办法，包含住所、工作地址、电话、电子邮箱等等。在授权代表自己不在香港的时分，保证有经正式授权而且为交易所供认的适宜人选担任联络。 在上市后，保荐人被持续聘任的情况下，授权代表要帮忙保荐人发扬其作为与本交易所交流的首要途径。在发行人不再聘任保荐人的时分，授权代表就要作为上市公司和本交易所交流的首要途径。创业板监管规矩在公司内部组织人员设置方面的规矩要比国内A股商场的规矩严厉许多，比方，出任督查主任和审阅委员会的功能，咱们能够看出，前者是从公司内部动身，思考怎么 "练内功"，使公司契合上市规矩的需求，后者是从外部动身，重视公司对外发表的信息是不是契合规矩需求。督查主任和审阅委员会的责任类似于国内上市公司的监事会的责任。但是在责任分工的明细程度、监督力度等方面有所不如。

香港创业板规矩上市时办理层和高持股量股东有必要持有不少于公司已发行股本的35%。         

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